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日照大宗商品交易中心特许服务商管理办法(试行)

发布时间:2016-05-20    来源:日照大宗商品交易中心

第一条 为规范日照大宗商品交易中心(以下简称“日照大商中心”)特许服务商的服务行为,加强对特许服务商的监督管理,维护特许服务商服务秩序,防范潜在风险,保护调期交易中各方的合法权益和社会公共利益,促进大宗商品交易秩序健康有序运行,特制定本办法。

第二条 本办法所称的特许服务商是指经日照大商中心批准,在调期交易中为市场参与者提供调期结算、调期交收和协议交收服务的企业法人。

调期结算服务是指特许服务商将市场参与者未到期电子合同提前结算并代为履约的行为。

调期交收服务是指特许服务商接受市场参与者报价,将其未到期的电子合同提前履约的行为。

协议交收服务是指市场参与者协商一致达成现货购销意向,向日照大商中心申请,提前履行合同。日照大商中心根据协议协商结果,监督其货物交付及货款划转。

第三条 申请成为特许服务商,应当同时具备以下条件:

(一)在中华人民共和国境内依法注册登记的生产企业、使用企业或贸易企业,实收资本不低于人民币5000万元;

(二)有授权品种的贸易背景,有能力维持相当数量的授权品种现货库存,有充裕的资金实力;

(三)有参与期货市场、掉期市场、其他电子交易市场的经验,有完整的风险控制体系;

(四)具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制;

(五)相关业务部门有3人以上的人员配备,岗位设置合理、职责明确;

(六)企业运营良好,财务稳健,提交申请前2年没有违法和重大违规行为;

(七)日照大商中心规定的其他条件。

第四条 企业法人申请成为特许服务商,应当向日照大商中心提交以下材料:

(一)申请书;

(二)“三证合一”的营业执照副本复印件

(三)特许业务的内部管理制度和操作规程;

(四)相关业务部门的情况简介(包括人员构成、岗位设置、职责划分等);

(五)提交相关商品现货贸易、期货、电子交易等市场活动情况的报告;

(六)提交经审计的最近两个年度以及最近一个季度的资产负债表、利润表和现金流量表(复印件);

(七)提交2年内无违法行为和重大违规行为的书面说明;

(八)日照大商中心要求报送的其他材料。

申请企业应当对其提交材料的真实性、准确性、完整性负责,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。

第五条 日照大商中心收到申请后,按照规定的程序进行审批,审核通过后,日照大商中心将与申请企业签署《特许服务商合作协议》。通过审批的企业所提交的所有材料日照大商中心予以归档留存,未通过审批的企业所提交的材料日照大商中心全部退回。

第六条 特许服务商通过日照大商中心的交易系统开展相关服务,日照大商中心为特许服务业务的开展提供交易系统和相关技术支持。

日照大商中心确保电子交易平台的系统稳定性,保证交易安全、高效的进行。因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工、骚乱等社会异常事件,政府禁令、政府干预及其他不可抗力因素,以及日照大商中心不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事件给特许服务商造成的损失,不承担责任。因上述事故造成交易或交易数据传输中断,恢复交易时以故障发生前系统最终记录的交易数据为有效数据。

第七条 特许服务商享有以下权利:

(一)可以开设交易账户,以客户身份参与平台业务,享有平台服务;

(二)享有通过为市场参与者提供调期结算、调期交收、协议交收服务,收取调期服务费的权利;

(三)享受交易服务费和交收服务费优惠;;

(四)享有获取日照大商中心提供的不涉及保密的相关商品报价数据、成交数据等信息的权利。

第八条 特许服务商应当履行以下义务:

(一)获知、充分理解并遵守日照大商中心《特许服务商管理办法》,遵守日照大商中心发布的其他规定;

(二)配合日照大商中心对市场风险进行管控;

(三)为市场提供调期服务,收取调期服务费,按时支付足额货款或注册相应的电子仓单,合同到期履行,按要求收取或开具发票;

(四)每日向日照大商中心提交现货升贴水报价和调期交收履约能力证明。其中,现货升贴水报价应按照市场化原则制定,在为客户提供调期交收服务时,应按时支付足额货款或注册相应的电子仓单,并相应的收取或开具发票;

(五)为保障调期交收履约能力,特许服务商需在日照大商中心指定交收仓库或交收厂库维持一定的现货调期库存。现货调期库存数量以日照大商中心要求数量为准;

(六)在日照大商中心履行调期转让、调期交收和协议交收服务的资金不得低于日照大商中心要求的最低标准,涉及的资金包括但不限于调期备付金、货款等;

(七)在日照大商中心履行调期转让、调期交收和协议交收服务的资金和货物为其合法所有,依法对资金和货物享有完整处置权,并对货物的数量和质量承担保证责任;

(八)依法合规进行业务操作,不侵犯任何第三方合法权利,包括但不限于不得利用信息优势操纵市场、不得将获知的交易数据等信息透漏给第三方、不侵犯第三方商业秘密、保密信息、个人隐私等。

第九条 特许服务商实行评级管理制度。日照大商中心对特许服务商综合评估并评级,特许服务商根据其级别获得相应的市场份额。

第十条 日照大商中心定期对特许服务商的业务进行考评,根据考评情况定期对特许服务商等级、权利及义务等进行调整。

第十一条 特许服务商有权主动终止特许服务商合作协议,但须满足以下要求:

(一)提前6个月向日照大商中心提出书面申请;

(二)已按照日照大商中心的相关规定办理必要手续;

(三)已将持有的合同履约完成,并完成各项资金、费用和发票等事宜的清算工作,经日照大商中心批准后,可解除特许服务商合作关系。

第十二条 因不可抗力无法履行规定义务时,特许服务商应当及时向日照大商中心提交书面报告并说明原因,并采取合理措施防止相对方的利益损失。

第十三条 特许服务商出现经营状况不佳、破产、倒闭、停业或因政府机构、司法机构的有权文书而进入破产清算程序等不良情况,不能履行特许服务商义务时,日照大商中心有权终止特许服务商合作协议并销户;同时,对其给日照大商中心造成的经济损失和名誉损失,日照大商中心保留对其索赔的权利。

第十四条 当特许服务商出现以下任一情形时,日照大商中心有权对特许服务商采取冻结账户、没收调期备付金、没收调期服务费等处置措施;对于情节严重者,取消特许服务商资格并销户;同时,对其给日照大商中心造成的经济损失和名誉损失,日照大商中心保留对其索赔的权利:

(一)违反国家法律、法规或提供虚假申请材料,或因自身原因给日照大商中心造成重大经济损失或严重不良影响的;

(二)屡次违反日照大商中心业务规则、规定,且在要求期限内未予整改的;

(三)与产业客户、渠道服务商、大型游资、其他特许服务商等单位串联或违规操作的;

(四)未按日照大商中心要求按时缴纳、补足相应款项,或未能按约定交收履约能力提供调期交收服务的;

(五)影响或操纵市场的行为;

(六)日照大商中心认定的其他违法、违约、违规(顺序)行为。

第十五条 日照大商中心有权对特许服务商的服务进行监督和检查。特许服务商违反本办法的,由日照大商中心按照相关规定予以处罚。

第十六条 本办法自下发之日起施行,最终解释权归日照大宗商品交易中心所有。

 

日照大宗商品交易中心   

2020年5月